銀行招聘考試金融學名詞解釋匯編（證券交易）

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　　證券交易類

　　106、交易席位

　　交易席位原指交易所大廳中的座位，座位上有電話等通訊設備，經(jīng)紀人可以通過它傳遞交易與成交信息。證券商參與證券交易必須首先購買席位，席位購買后只能轉讓，不能撤消。擁有交易席位，就擁有了在交易大廳內(nèi)進行證券交易的資格。隨著科學技術的不斷發(fā)展，交易方式由手工競價模式發(fā)展為電腦自動撮合，交易席位的形式也發(fā)生了很大變化，已逐漸演變?yōu)榕c交易所撮合主機聯(lián)網(wǎng)的電腦報盤終端。

　　107、特別席位

　　指上海證券交易所和深圳證券交易所內(nèi)開設的B股特別席位，是指證券交易所批準的境外特許經(jīng)紀商在證券交易所交易大廳內(nèi)使用的只能從事B股交易的專用席位。說其特別，一是因為特別席位的使用者不是證券交易所的會員，二是因為特別席位只能用于從事B股交易。

　　108、專家經(jīng)紀人(specialist)

　　是證券交易所指定的特種會員，其主要職責是維持一個公平而有有次序的市場，即為其專營的股票交易提供市場流通性并維持價格的連續(xù)和穩(wěn)定。專家經(jīng)紀人主要有以下兩項職能：一是組織市場交易，專家經(jīng)紀人接受證券商買賣申報，按交易所規(guī)則確定并連續(xù)報出專營股票的買價和賣價，作為市場的有效競價范圍;二是維持市場均衡，當市場買賣申報不均衡時，專家經(jīng)紀人有責任加入較弱的一方，用自己的帳戶買入或賣出股票，以改善市場的流通性。

　　109、做市商(market maker)

　　是指在證券市場上，由具備一定實力和信譽的證券經(jīng)營法人作為特許交易商，不斷地向公眾投資者報出某些特定證券的買賣價格(即雙向報價)，并在該價位上接受公眾投資者的買賣要求，以其自有資金和證券與投資者進行證券交易。做市商通過這種不斷買賣來維持市場的流動性，滿足公眾投資者的投資需求。

　　110、除權

　　由于公司股本增加，每股股票所代表的企業(yè)實際價值(每股凈資產(chǎn))有所減少，需要在發(fā)生該事實之后從股票市場價格中剔除這部分因素。

　　送股除權基準價=股權登記日收盤價÷(1+每股送股比例)

　　配股除權基準價=(股權登記日收盤價+配股價×配股比例)÷(1+每股配股比例

　　111、除息

　　由于公司向股東分配紅利，每股股票所代表的企業(yè)實際價值(每股凈資產(chǎn))有所減少，需要在發(fā)生該事實之后從股票市場價格中剔除這部分因素。

　　除息基準價=股權登記日收盤價-每股所派現(xiàn)金

　　112、填權

　　在除權除息后的一段時間里，如果多數(shù)人對該股看好，該只股票交易市價高于除權(除息)基準價，這種行情稱為填權。

　　113、貼權

　　在除權除息后的一段時間里，如果多數(shù)人對該股不看好，該只股票交易市價低于除權(除息)基準價，這種行情稱為貼權。

　　114、一線股

　　指股票市場上價格較高的一類股票，這些股票業(yè)績優(yōu)良或具有良好的發(fā)展前景，股價領先于其他股票

　　115、二線股

　　在股票市場上價格中等，業(yè)績在上市公司中居中游的股票。

　　116、三線股

　　指價格低廉的股票。這些公司大多業(yè)績不好，前景不妙，有的甚至已經(jīng)到了虧損的境地。

　　117、場內(nèi)交易市場

　　指由證券交易所組織的集中交易市場，有固定的交易場所和交易活動時間。證券交易所接受和辦理符合有關法令規(guī)定的證券上市買賣，投資者則通過證券商在證券交易所進行證券買賣。

　　118、場外交易市場

　　又稱柜臺交易或店頭交易市場，指在交易所外由證券買賣雙方當面議價成交的市場。它沒有固定的場所，其交易主要利用電話進行，交易的證券以不在交易所上市的證券為主。近年來，一些場外交易市場大量采用先進的電子化交易技術，使市場覆蓋面更加廣闊，市場效率有很大提高，這以美國的那斯達克市場為典型代表。

　　119、無形市場

　　不設交易大廳作為交易運行的組織中心，投資者利用證券商與交易所的電腦聯(lián)網(wǎng)系統(tǒng)，可直接將買賣指令輸入交易所的撮合系統(tǒng)進行交易。目前我國深圳證券交易所已基本達到無形市場的標準

　　120、限價委托(limit order)

　　客戶向證券經(jīng)紀商發(fā)出買賣某種股票的指令時，對買賣的價格作出限定，即在買入股票時，限定一個最高價，只允許證券經(jīng)紀人按其規(guī)定的最高價或低于最高價的價格成交，在賣出股票時，則限定一個最低價。限價委托的最大特點是，股票的買賣可按照投資人希望的價格或者更好的價格成交，有利于投資人實現(xiàn)預期投資計劃。

　　121、市價委托(market order)

　　只指定交易數(shù)量而不給出具體的交易價格，但要求按該委托進入交易大廳或交易撮合系統(tǒng)時以市場上最好的價格進行交易。市價委托的好處在于它能保證即時成交

　　122、止損委托(stop order)

　　要求經(jīng)紀人在市場價格達到一定水平時，立即以市價或以限價按客戶指定的數(shù)量買進或賣出，目的在于保護客戶已獲得的利潤。

　　123、開市和收市委托(market at open and close)

　　要求經(jīng)紀人在開市或閉市時按市價或限價委托方式買賣股票。其特點在于限定成交時間，而對具體報價方式?jīng)]有嚴格要求。

　　124、盤檔

　　是指投資者不積極買賣，多采取觀望態(tài)度，使當天股價的變動幅度很小，這種情況稱為盤檔。

　　125、整理

　　是指股價經(jīng)過一段急劇上漲或下跌后，開始小幅度波動，進入穩(wěn)定變動階段，這種現(xiàn)象稱為整理，整理是下一次大變動的準備階段。

　　126、跳空

　　指受強烈利多或利空消息刺激，股價開始大幅度跳動。跳空通常在股價大變動的開始或結束前出現(xiàn)

　　127、回檔

　　是指股價上升過程中，因上漲過速而暫時回跌的現(xiàn)象

　　128、反彈

　　是指在下跌的行情中，股價有時由于下跌速度太快，受到買方支撐面暫時回升的現(xiàn)象。反彈幅度較下跌幅度小，反彈后恢復下跌趨勢。

　　129、多頭

　　對股票后市看好，先行買進股票，等股價漲至某個價位，賣出股票賺取差價的人。

　　130、空頭

　　是指變?yōu)楣蓛r已上漲到了最高點，很快便會下跌，或當股票已開始下跌時，變?yōu)檫�會繼續(xù)下跌，趁高價時賣出的投資者。

　　131、買空

　　預計股價將上漲，因而買入股票，在實際交割前，再將買入的股票賣掉，實際交割時收取差價或補足差價的一種投機行為。

　　132、賣空

　　預計股價將下跌，因而賣出股票，在發(fā)生實際交割前，將賣出股票如數(shù)補進，交割時，只結清差價的投機行為。

　　133、利空

　　促使股價下跌，以空頭有利的因素和消息。

　　134、利多

　　是刺激股價上漲，對多頭有利的因素和消息。

　　135、多殺多

　　是普遍認為當天股價將上漲，于是市場上搶多頭帽子的特別多，然而股價卻沒有大幅度上漲，等交易快結束時，競相賣出，造成收盤價大幅度下跌的情況。

　　136、軋空

　　是普遍認為當天股價將下跌，于是都搶空頭帽子，然而股價并末大幅度下跌，無法低價買進，收盤前只好競相補進，反而使收盤價大幅度升高的情況。

　　137、長多

　　是對股價遠期看好，認為股價會長期不斷上漲，因而買進股票長期持有，等股價上漲相當長時間后再賣出，賺取差價收益的行為。

　　138、短多

　　是對股價短期內(nèi)看好，買進股票，如果股價略有不漲即賣出的行為。

　　139、死多

　　是看好股市前景，買進股票后，如果股價下跌，寧愿放上幾年，不嫌錢絕不脫手。

　　140、套牢

　　是指預期股價上漲，不料買進后，股價路下跌;或是預期股價下跌，賣出股票后，股價卻一路上漲，前者稱多頭套牢，后者是空頭套牢。

　　141、股價指數(shù)

　　股價指數(shù)是運用統(tǒng)計學中的指數(shù)方法編制而成的。反映股中總體價格或某類股價變動和走勢的指標。根據(jù)股價指數(shù)反映的價格走勢所涵蓋的范圍，可以將股價指數(shù)劃分為反映整個市場走勢的綜合性指數(shù)和反映某一行業(yè)或某一類股票價格上勢的分類指數(shù)。股價指數(shù)的計算方法，有算術平均法和加權平均法兩種。算術平均法，是將組成指數(shù)的每只股票價格進行簡單平均，計算得出一個平均值。加權平均法，就是在計算股價個均值時，不僅考慮到每只股票的價格，還要根據(jù)每只股票對市場影響的大小，對平均值進行調整。實踐中，一般是以股票的發(fā)行數(shù)量或成交量作為市場影響參考因素，納入指數(shù)計算，稱為權數(shù)。由于以股票實際平均價格作為指數(shù)不便于人們計算和使用，一般很少直接用平均價來表水指數(shù)水平。而是以某一基準日的平均價格為基準，將以后各個時期的平均價格與基準日平均價格相比較。計算得出各期的比價.再轉換為百分值或千分值.以此作為股價指數(shù)的值。

　　142、道•瓊斯指數(shù)

　　是世界上最有影響、使用最廣的股價指數(shù)。它以在紐約證券交易所掛牌上市的一部分有代表性的公司股票作為編制對象，由四種股價平均指數(shù)構成，分別是：①以30家著名的工業(yè)公司股票為編制對象的道•瓊斯工業(yè)股價平均指數(shù);②以20家著名的交通運輸業(yè)公司股票為編制對象的道•瓊斯運輸業(yè)股價平均指數(shù)：③以6家著名的公用事業(yè)公司股票為編制對象的道•瓊斯公用事業(yè)股價平均指數(shù)：④以上述三種股價平均指數(shù)所涉及的65家公司股票為編制對象的道•瓊斯股價綜合平均指數(shù)。在四種道•瓊斯股價指數(shù)中，以道•瓊斯工業(yè)股價平均指數(shù)最為著名，它被大眾傳媒廣泛地報道，并作為道•瓊斯指數(shù)的代表加以引用。道•瓊斯捐數(shù)由美國報業(yè)集團——道•瓊斯公司負責編制并發(fā)布，登載在其屬下的《華爾街日報)上。歷史上第一次公布道•瓊斯指數(shù)是在1884年7月3日，當時的指數(shù)樣本包括11種股票，由道•瓊斯公司的創(chuàng)始人之一、《華爾街日報》首任編輯查爾斯•亨利•道(Charles

　　Henry Dow l851-1902年)編制。

　　143、日經(jīng)指數(shù)

　　日經(jīng)指數(shù)，原稱為“日本經(jīng)濟新聞社道•瓊斯股票平均價格指數(shù)”，是由日本經(jīng)濟新聞社編制井公布的反映日本東京證券交易所股票價格變動的股票價格平均措數(shù)。

　　144、倫敦金融時報指數(shù)

　　由英國最著名的報紙——《金融時報》編制和公布，用以反映英國倫敦證券交易所的行情變動。該指數(shù)分三種;一是由30種股票組成的價格指數(shù);二是由100種股票組成的價格指數(shù);三是由500種股票組成的價格指數(shù)。通常所講的英國金融時報指數(shù)指的是第一種，即由30種有代表性的工商業(yè)股票組成并采用加權算術平均法計算出來的價格指數(shù)。

　　145、恒生指數(shù)

　　恒生指數(shù)，由香港恒生銀行全資附屬的恒生指數(shù)服務有限公司編制，是以香港股票市場中的33家上市股票為成份股樣本，以其發(fā)行量為權數(shù)的加權平均股價指數(shù)，是反映香港股市價幅趨勢最有影響的一種股價指數(shù)。該指數(shù)于1969年11月24日首次公開發(fā)布，基期為1964年7月31日.基期指數(shù)定為1000。

　　146、國企指數(shù)

　　國企指數(shù)，又稱H股指數(shù)，全稱是恒生中國企業(yè)指數(shù)。也是由香港恒生指數(shù)服務有限公司編制和發(fā)布的。該指數(shù)以所有在聯(lián)交所上市的中國H股公司股票為成份股計算得出加權平均股價指數(shù)。國企指數(shù)下1994年8月8日首次公布，以上市H股公司數(shù)目達到10家的日期，即1994年7月8日為基數(shù)日.當日收市指數(shù)定為1000點。

　　147、紅籌股指數(shù)

　　紅籌股指數(shù)，指香港恒生指數(shù)服務有限公司編制和發(fā)布的恒生紅籌股指數(shù)。該指數(shù)于1997年6月16已正式推出，樣本股包括32只符合其選取條件的紅籌股，而非所有紅籌股。指數(shù)以1993年1月4日為基日，基日指數(shù)定為1000點

　　資產(chǎn)證券化類

　　148、資產(chǎn)證券化(asset securitization)

　　是指將缺乏流動性的資產(chǎn)，轉換為在金融市場上可以出售的證券的行為。參見：熱點追蹤》再次關注證券化

　　149、特定交易機構(special purpose vehicle,SPV)

　　具有單一目的即購買應收款和發(fā)行這些應收款抵押債務，從而為購買融資的交易機構。處于發(fā)起人和投資者之間，SPV允許應收款與發(fā)起人破產(chǎn)風險相分離。

　　150、抵押擔保債務證券(collateralised mortgage obligation,COM)

　　多種類支付證券，通過一些種類證券或債券向投資者提供一些不同的現(xiàn)金流安排。因此這一附屬擔保品的現(xiàn)金流被分解或按優(yōu)先次序排列以便滿足具有對利率到期日結構和不同風險偏好的各種投資者要求。

　　151、信用提高(credit enhancement)

　　在一個交易結構里的一些要素被設計用于保護投資者免受發(fā)生在潛在附屬擔保品上的損失。

　　152、不破產(chǎn)(bankruptcy-remote)

　　在已證券化資產(chǎn)獲得不破產(chǎn)資格的結構中，投資者的現(xiàn)金流不應受到發(fā)起人破產(chǎn)情況的危害。 

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